安徽逾九成基层检察院办理企业合规案件
防止案件崩溃
□ 本报记者 范天娇
今年第一季度，销售订单已完成3000多万元，预计年销售额将达到1000万元.大约5亿元。这家充电设施公司位于安徽省合肥市高新区，生意兴隆。很难看出它几乎经历了一场生死危机。
原来，由于管理环节的问题，公司部分批次产品不合格，涉嫌生产、销售假冒伪劣产品。一旦留下污点，公司必然会受到严重打击。
对此，高新区人民检察院没有简单起诉，而是依法启动了企业合规调查。企业整改落实到位后，视情为相对不起诉，充分发挥治病救企的真正疗效。
随着涉案企业合规改革的深入推进，像这样的受益企业在安徽越来越多。全省检察机关对涉企刑事案件启动合规工作坚持“能用尽用”“因案施策”，目前九成以上基层院已经消灭办案“空白点”，有效防止“办了一个案子、垮了一个企业、下岗一批职工”。
无限制，无禁区
积极审查涉企刑事案件无遗漏
自2020年3月起，最高人民检察院在全国开展了两轮企业合规改革试点，并于今年4月全面推进。
虽然安徽不是改革试点地区，乐鱼娱乐app官网下载入口但根据最高人民检察院非试点省份可以根据当地情况在法律框架内开展企业合规的精神，从去年9月开始大胆尝试企业合规改革。
企业合规改革是指检察机关对企业刑事案件，不批准逮捕、不起诉罪宽大处理制度提出轻量刑建议的同时，督促涉案企业作出合规承诺，积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪。
探索开始时，安徽省人民检察院特别强调合规改革的标准化，成立以医院领导为领导的工作领导小组，制定相关工作计划，明确案件处理流程，坚持所有企业合规案件报省级医院审查检查，确保改革在法治轨道上得到推进。市检察院将合规工作列为最高领导项目，结合实际详细计划，推进相关企业的合规改革。
安徽省检乐鱼娱乐app官网下载入口察院第四检察部副主任冯伟告诉《法治日报》，从以往的司法实践来看，对犯罪企业最直接的处罚是罚款，但在犯罪记录后，企业将面临融资、投标限制等负面影响，导致企业员工和合作企业参与，难以实现案件社会效果和法律效力的统一。
因此，省检察院要求各级检察机关主动审查企业是否符合企业合规条件，坚持全覆盖、无遗漏，企业类型不受限制，案件类型包括企业经济活动涉及乐鱼娱乐app官网下载入口各种经济犯罪、职务犯罪，不设置禁区。冯伟表示，这不仅为涉案企业提供了深刻的警告和教育，防止了今后可能出现的违法犯罪，也为相关行业企业的合规经营提供了模式和参考，促进了市场实体的健康发展。
截至今年6月底，安徽省检察机关已办理企业合规案件106起，基层检察院已办理企业合规案件108起，比例达91起.67%。办案量和覆盖率在全国非试点地区中位居前列。
严格控制做实严管
有力防止走秀式“纸面合规”
淮南一家从事设备制造的小微民营公司负责人，由于法律意识薄弱，片面追求经济利益，为多家公司虚开增值税专用发票，但可以如实承认犯罪，自愿承认处罚，积极缴纳税款和滞纳金。本案符合启动企业合规的条件，企业负责人也表达了强烈的合规建设意愿。
但是如何保证企业的真实合规，而不是走秀式的纸面合规呢？
去年9月，淮南市谢家集区人民检察院在办理安徽省企业合规调查第一案时，重点利用第三方监督评价机制。
谢家集区检察院第一检察部主任王庆勇告诉记者，医院联合区工商联合会、司法局、财政局等八个单位，成立安徽省第一个第三方监督评价机制管理委员会，确定三个月的调查期，引入第三方监督评价工作组对公司合规建设进行监督、评价验收。
律师、审计师、会计师、税务师等相关领域的专家、学者和专业人士独立于检察机关，与相关公司无关，可以公信、公正、客观地进行监督和评估。王庆勇说。
调查期满乐鱼娱乐app官网下载入口后，公司建立了相对完善的内部控制制度和管理机制，第三方监督评价工作组出具了合格有效的合规建设调查评价报告。结合评价结果，谢家集区检察院举行了公开听证会，认为涉案企业履行了整改承诺，最终依法不起诉。
本案的成功办理，为安徽企业合规发展积累了有益经验。安徽省检察院不断完善工作机制，以第三方机制建设为促进企业合规的关键环节。今年3月，省工商联合会等10个单位联合发布了《关于建立企业合规第三方监督评价机制的实施意见（试行）》，制定了第三方监督评价机制管理委员会的工作规则和专业人员选拔管理措施，促进了第三方机制专业人员数据库的建设。今年5月，安徽省企业合规第三方机制管理委员会正式成立，省第三方机制正式运行。
检察机关不仅办好案件，还会同管委会加强对第三方机制运行关键环节的审查检查。具体来说，就是要坚决避免利用企业合规骗取从宽处理。冯伟说。
截至6月底，全省检察机关共办理了86起企业合规案件，占企业合规案件总数的80%以上。
因案施策打防并举
拓宽合规路径，给企业爱
处理企业合规案件不是‘法法外开恩’，而是让涉案企业在为违法犯罪付出代价的同时，吸取教训，建立合规制度，防止再犯。冯伟表示，地方检察机关除了运用合规第三方机制外，还探索出台合规检察建议，简化合规案件处理，有效减轻企业负担。
在推进合规改革的过程中，安徽省检察机关牢固树立打击、保护、服务三位一体司法理念，落实少抓谨慎刑事司法政策，促进企业合规和依法适用认罪宽大制度和检察建议，依法清理案件，适乐鱼娱乐app官网下载入口用不起诉制度，处理一批特色合规案件。
芜湖经济开发区人民检察院成立第三方监督评价团队，指导相关工程企业及相关人员履行合规计划，依法取得工程建设领域五项资质，完成从承包商到建筑商的转变，促进招标领域的行业监督。
合肥市长丰县人民检察院利用跨区域检察协调机制，与南京市建业区人民检察院对江苏省注册企业进行合规调查，区分适用企业合规监督模式，建立不同公司的合规管理体系，帮助公司步入正轨。
下一步，安徽省检察院还将与省工商联合会成立省、市第三方机制专业人员数据库，为第三方监督评价机制提供保障，引入检察机关处理企业合规案件的工作流程指导，进一步提高企业合规案件的标准化水平。冯伟说。 【编辑：宋宇盛】
